第五卷 序

《中亚史》第五卷论述了16—19世纪上半叶三百多年的历史。在此三百多年里，中亚地区早期的民族国家经历了兴起、发展和衰落。从内容来看，本卷在世界历史分期中属于中世纪后期的范畴；从政治和经济制度的角度考察，这一时期处于封建制度的晚期；从社会发展史的角度考察，这一时期的中亚社会处于封建社会的衰亡阶段。

17世纪以后，以英国革命、美国独立战争、法国大革命为标志，西方社会发生了本质变化，开始了从农业文明走向工业文明的关键时期；而远离工业文明发源地的中亚没有出现由封建生产方式向资本主义生产方式过渡的本质变化。在三个半世纪中，中亚国家的技术、组织和社会结构仍然是封建性质的，经济制度仍以封建地主阶级占有土地、剥削农民剩余劳动为基础，国家的经济来源主要依靠封建地租，社会主要矛盾是农民阶级与封建地主阶级之间的矛盾。因此，16—19世纪上半叶的中亚社会仍然处于前近代时期的封建时代，这一时期的中亚历史应该属于中世纪的范畴。

《中亚史》第五卷分“中亚早期民族国家的兴起”、“中亚早期民族国家的发展”、“中亚早期民族国家的衰落”三编。16世纪是中亚早期民族国家兴起时期；17世纪至18世纪中叶是中亚早期民族国家发展时期；18世纪下半叶至19世纪中叶是中亚早期民族国家衰落时期。

第五卷每一编的结构大致由两个部分构成：第一部分是分述中亚国家和地区发展的历史轨迹；第二部分是总论这些国家和地区的政治、经济、宗教、文化及对外关系，希望通过总论了解中亚政治、经济、宗教和文化的发展趋势，探索这一时期中亚历史发展的规律。

在“中亚早期民族国家的兴起”编中，作者论述了15世纪末至16世纪初中亚北部兴起的乌兹别克汗国、喀山汗国、阿斯特拉罕汗国、诺盖汗国、哈萨克汗国、西伯利亚汗国诸小政权的历史和中亚南部布哈拉汗国和希瓦汗国的历史，同时对于未能建立政权的突厥游牧民吉尔吉思人和土库曼人的历史也进行了系统的梳理和分析。

作者指出：16世纪初期在中亚创建的三个汗国（哈萨克汗国、布哈拉汗国、希瓦汗国）仍然带有严重的部落残余，特别是贵族代表大会和长者继承制、分封制对其有重要影响。从社会组织形式来看，哈萨克汗国实行了封建领主制与部落家长制结合的宗法封建制度；布哈拉汗国和希瓦汗国是定居农业国，贵族代表大会在汗国内外的政治生活中都有重要的发言权，两个汗国实行以采邑为基础、行政权和财政权通过采邑的方式转让给贵族的统治。

本编论述了15世纪末至16世纪初的战争给中亚经济造成的严重破坏，以及新兴汗国致力于经济恢复的历史过程。作者指出：到16世纪后期，中亚地区的农业已经有所改善，手工业和商业也有一定程度的发展。文中提到了布哈拉汗国的灌溉工程，即1502年修建的横跨泽拉夫善河大坝桥；16世纪30年代，布哈拉郊区修建的灌溉渠、露天蓄水池和水库；16世纪后期，阿姆河和锡尔河沿岸修建的水利灌溉工程。这些水利灌溉工程使费尔干纳盆地成为一个由一片片大绿洲组成的农业王国。

本编论述了乌兹别克人在继承帖木儿王朝高度发达的文化遗产的基础上促进了中亚文化的繁荣情况。作者指出：布哈拉、撒马尔罕、塔什干等城市成为文化中心，察合台语文学的兴盛是16世纪文学的突出成就；中亚艺术形成了三个流派；史学成果卓著，除了翻译一批波斯史学著作外，出现了用突厥语撰写的史书。

在“中亚早期民族国家的发展”编中，作者论述了中亚北部哈萨克汗国、吉尔吉思人和土库曼人的历史及中亚南部布哈拉汗国札尼王朝、希瓦汗国阿拉布沙希王朝和浩罕汗国的历史。作者指出：随着封建关系的发展，土地兼并加速了大地产的形成，导致了中亚国家的分裂。哈萨克汗国分裂为三个玉兹。18世纪，在布哈拉汗国中，独立和半独立领地普遍存在，费尔干纳从布哈拉汗国分裂出去，形成了浩罕汗国，包括莫夫在内的今土库曼斯坦东部地区，包括巴尔赫在内的阿姆河以南至兴都库什山的地区，今塔吉克斯坦境内的希萨尔、忽毡（列宁纳巴德）、乌拉秋别、品治肯特和乌尔古特地区，以及泽拉夫善河上游的一些山区，与布哈拉汗国的联系都很微弱，实际上独立于中央政权。与以上两个汗国不同，希瓦汗国在17世纪经历了一个政治兴盛时期，特别是在阿布哈齐汗及其子阿奴什统治时期。16世纪以来，阿姆河下游的达里亚利克河三角洲和萨里卡米什湖逐渐干涸，导致乌尔根奇（今乌尔根奇老城）、维泽尔等城缺乏灌溉用水，生态环境恶化，17世纪初，希瓦汗国的统治中心从乌尔根奇移到希瓦城。

本编论述了中亚封建关系向纵深发展的情况。作者指出：封建关系的波及面在不断扩大，深入到了游牧社会，部落公社转变为地域公社。从17世纪起，乌兹别克各部落之间开始走向联合；18世纪，在中亚形成了以地域原则组成的大部落联盟，它们是：居住在卡什卡河流域的曼格特部；沙赫里夏勃兹地区的克涅格斯部；撒马尔罕西南方、泽拉夫善河左岸的乃蛮部；撒马尔罕与卡塔库尔干之间的契丹—基普察克部；契丹—基普察克部北面的米坦人；吉扎克和乌拉秋别地区的尤兹部；阿姆河以南兴都库什山以北的卡塔甘纳部。

随着封建化的发展，中亚地区的阶级矛盾尖锐起来，17—18世纪，人民起义爆发。在1645—1681年间，撒马尔罕附近的达赫贝德村举行了大起义；1681年，泽拉夫善河中游居民发动大规模起义，反对封建政权；1702—1711年间，布哈拉爆发了反对劣质货币的起义，据目击者记，布哈拉人民不驯，怀叛乱造反之心。这些事实说明广大劳动人民与统治者之间的矛盾十分尖锐。

本编专门论述了土库曼人历时两百多年的大迁徙运动，到19世纪初期，土库曼各部居地基本上固定下来，南迁的土库曼人与当地的土库曼和非土库曼部民融合，形成了现代土库曼民族。从18世纪初期起，俄国开始涉足土库曼人居地，几十支俄国军事科学探险队来到里海沿岸的土库曼人居住区。

本编专门论述了吉尔吉思人的历史变迁。17世纪初，叶尼塞河畔的吉尔吉思人面临着俄国扩张的威胁，在经历近一个世纪的抗争以后，17世纪末至18世纪初，大部分吉尔吉思人离开故地，进入天山及帕米尔地区，与原来在此生活的吉尔吉思人会合。西迁到伊塞克湖地区的吉尔吉思人对中亚吉尔吉斯民族的形成起到了举足轻重的作用。18世纪，吉尔吉思人的活动地域终于稳定下来，固定的生活使吉尔吉思人逐渐成为一个稳定的实体，现代意义上的吉尔吉斯民族开始形成，他们生活的地区以后被称为吉尔吉斯斯坦。

在本编中，作者论述了苏菲主义在此时期经历的变革。印度学者伊玛目·冉巴尼在教理上确立了逊尼派的主导地位，弥合了苏菲神秘主义与伊斯兰教法之间的鸿沟。17世纪末期，伊玛目·冉巴尼的学说在中亚产生了较大影响，形成了“复兴的纳合什班底派”；18世纪，该派在中亚获得了相当多的追随者；18世纪下半叶，复兴的纳合什班底派的主导地位已经在河中地区牢固地确立起来。

在本编中，作者论述了中亚文学、史学和哲学在此时期的发展情况。作者指出：17世纪，与城市手工业者生活有密切联系的民间文学得到了极大的发展，与此同时，察合台语